REG.163是什么？如何正确使用？

　　REG.163是什么？

　　REG.163，全称为《证券公司及基金管理公司合规管理办法》（以下简称“REG.163”），是我国证券市场的重要法规之一。该办法于2016年12月1日起正式实施，旨在加强证券公司和基金管理公司的合规管理，提高证券市场的规范化水平。

　　REG.163的主要内容包括：

　　1. 合规管理的基本原则：REG.163明确了合规管理的基本原则，包括合规性、真实性、公正性、及时性、有效性等。

　　2. 合规管理组织架构：REG.163要求证券公司和基金管理公司建立健全合规管理组织架构，明确合规管理职责，确保合规管理工作的有效实施。

　　3. 合规管理职责：REG.163明确了合规管理职责，包括合规风险识别、评估、控制、监督、报告等。

　　4. 合规管理措施：REG.163规定了合规管理措施，包括合规培训、合规检查、合规考核等。

　　如何正确使用REG.163？

　　1. 熟悉法规内容：首先，证券公司和基金管理公司应组织相关人员认真学习REG.163，确保对法规内容有全面、深入的了解。

　　2. 建立健全合规管理组织架构：根据REG.163的要求，证券公司和基金管理公司应建立健全合规管理组织架构，明确合规管理职责，确保合规管理工作的有效实施。

　　3. 制定合规管理制度：证券公司和基金管理公司应根据REG.163的要求，结合自身实际情况，制定相应的合规管理制度，包括合规风险识别、评估、控制、监督、报告等方面的制度。

　　4. 加强合规培训：合规培训是提高员工合规意识的重要手段。证券公司和基金管理公司应定期组织合规培训，提高员工的合规素质。

　　5. 开展合规检查：合规检查是发现和纠正合规问题的有效途径。证券公司和基金管理公司应定期开展合规检查，及时发现和纠正合规问题。

　　6. 建立合规考核机制：合规考核是激励员工遵守合规规定的重要手段。证券公司和基金管理公司应建立合规考核机制，将合规表现纳入员工绩效考核体系。

　　7. 及时报告合规问题：证券公司和基金管理公司应建立健全合规报告制度，及时向上级监管部门报告合规问题。

　　相关问答

　　1. 问：REG.163的实施对证券公司和基金管理公司有哪些影响？

　　答：REG.163的实施对证券公司和基金管理公司有以下影响：

　　（1）提高合规管理水平：REG.163的实施有助于提高证券公司和基金管理公司的合规管理水平，降低合规风险。

　　（2）规范市场秩序：REG.163的实施有助于规范证券市场秩序，维护投资者合法权益。

　　（3）提升企业形象：合规管理是证券公司和基金管理公司的重要基石，实施REG.163有助于提升企业形象。

　　2. 问：证券公司和基金管理公司在实施REG.163时，应注意哪些问题？

　　答：证券公司和基金管理公司在实施REG.163时，应注意以下问题：

　　（1）确保合规管理组织架构的健全性。

　　（2）制定符合实际情况的合规管理制度。

　　（3）加强合规培训，提高员工合规意识。

　　（4）定期开展合规检查，及时发现和纠正合规问题。

　　（5）建立健全合规考核机制，将合规表现纳入员工绩效考核体系。

　　3. 问：合规风险识别、评估、控制、监督、报告等环节在REG.163中有什么具体要求？

　　答：在REG.163中，对合规风险识别、评估、控制、监督、报告等环节有以下具体要求：

　　（1）合规风险识别：证券公司和基金管理公司应建立健全合规风险识别机制，及时发现合规风险。

　　（2）合规风险评估：对识别出的合规风险，证券公司和基金管理公司应进行评估，确定风险等级。

　　（3）合规风险控制：针对不同等级的合规风险，证券公司和基金管理公司应采取相应的控制措施。

　　（4）合规监督：证券公司和基金管理公司应建立健全合规监督机制，确保合规措施得到有效执行。

　　（5）合规报告：证券公司和基金管理公司应建立健全合规报告制度，及时向上级监管部门报告合规问题。